在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ....

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

选项 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案 D

解析《证券业从业人员资格管理办法》规定，在证券从业人员执业管理过程中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括：(1)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

分享到：

在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ....

相关内容：证券,管理,中国,证券业,协会,报告,情形,书后,机构,所聘

猜你喜欢

访问排行

联系我们