证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（ ）。A:政府、政府机构、公司 B:中央政府、地方政府、公司 C:政府、中央银行、公...

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。A:营销权 B:支配公司财产的权利 C:特许经营权 D:基本权利和义务

在实际操作中，投资适当性原则经常被忽视，其原因不包括（ ）。A:投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 B:由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握...

在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（ ），每一承销团成员最高。最低标位差为25个标位，无须连续投标。A:0、01% B:0、0...

中证100指数以（ ）作为样本空间。A、沪深300指数样本股 B、上证100指数样本股 C、沪深300工业指数样本股 D、中证500指数样本股

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。A:隐蔽生 B:扩散...

（ ）是指在加强政府。证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束。自我教育和自我管理。A:依法监管原则 B:保护投资者利益原则 C...

按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为（ ）。A:累积优先股票和非累积优先股票 B:参与优先股票和非参与优先股票 C:...

会员制证券交易所设立的机构不包括（ ）。A:董事会 B:理事会 C:会员大会 D:监察委员会

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A、Ⅰ.Ⅱ ...