作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有（）。A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题作为一名银行业从业人员，下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有（）。

选项 A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户 B.不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料 C.将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员 D.在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报 E.协助反洗钱调查

答案 ABCD

解析除了 A、B、C、D四项，还有“拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为，拒绝提供、隐匿、伪造、变造客户信息或拒绝执行有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关发出的账户冻结通知或裁定”行为不仅会给其所在机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利的影响。

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