按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当（ ）。A.至少保存五年 B.至少保存十年 C.立即销毁 ...
相关内容：反洗钱法,规定,客户,身份,资料,业务,关系,交易,信息,金融机构
- 擅自设立金融机构罪犯罪的客体指()。A.货币 B.自然人 C.金融机构准入管理制度 D.金融机构
- 下列关于抵销的叙述中。有误的一项是()。A.当事人互负到期债务，该债务的标的物种类、品质相同的，任何一方可以将自己的债务与对方的债务抵销，但依照法律规定或...
- 根据《商业银行理财产品销售管理办法》，下列可以认定为高资产净值客户的是()。A.小李购买理财产品时，出示80万元个人储蓄存款证明 B.小张提供了最近三年...
- 实践中，没有银行支票账户的客户如果需要大量资金购买房产等资产的，一般可以采用()。A.商业承兑汇票 B.银行承兑汇票 C.银行汇票 D.银行本票
- 最后贷款人的援助对象是()。A.出现流动性不足且没有清偿力的金融机构 B.因管理不善出现清偿力危机而资不抵债的金融机构 C.暂时出现流动性不足但仍然具...
- 国家审计人员按法定程序对某公司的账户进行检查，银行业务人员因和该公司有很好的业务关系，在审计人员检查前帮助该公司进行了资产的转移。此行为违反了《银行业从业...
- 客户在办理存款时不约定存款期限、支取时提前一定时间通知银行约定支取日期和支取金额的存款是()。A.通知存款 B.定期存款 C.协定存款 D.活期存款
- 以下金融犯罪的主体不属于特殊主体的是()。A.非法出具金融票证罪 B.吸收客户资金不人账罪 C.违法发放贷款罪 D.高利转贷罪
- 由两家或两家以上银行基于相同贷款条件，依据同一贷款协议，按约定时间和比例，通过代理行向借款人提供的本外币贷款或授信业务是()。A.流动资金贷款 B.固定...
- 下列说法中，错误的是()。A.商业秘密既指技术信息，也包括经营信息 B.客户信息是指客户的地址、联系电话、财产及财务状况等信息 C.客户隐私主要是指个...
猜你喜欢
- 根据刑事诉讼相关理论，下列关于刑事审判的说法正确的有（ ）。A.刑事审判活动是法院在控辩双方和其他诉讼参与人参与下，依法审理刑事案件并作出裁判的活动 B...
- 下面哪项试验不用于免疫性溶血的检查A、自身溶血试验B、抗体释放试验C、冷热溶血试验D、冷凝集试验E、抗人球蛋白试验
- 失票人应当在通知挂失止付后（ ）日内，也可以在票据丧失后，依法向人民法院申请公示催告，或向人民法院提起诉讼。A.3 B.5 C.10 D.15
- 女,8岁,3周前曾患脓疱病,水肿，少尿、肉眼血 尿3天，BP150/105mmHg,尿常规：蛋白（+),大量红 细胞,管型l-2/HP，ASO升髙,血沉增...
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过 该证券发行总量的（ ）。A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%
- 根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引(修订征求意见稿)》，()业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表内，不形...
- 补中益气汤和参苓白术散中均含有的是A:茯苓，桔梗 B:当归，陈皮 C:黄芪，甘草 D:白术，人参 E:山药，升麻
- 甲状腺功能亢进患者术前服用丙硫氧嘧啶，出现甲状腺肿大时应A．停服硫脲类药物B．给予普萘洛尔C．立即停药，静脉注射50％葡萄糖D．加服大剂量碘剂...
- 下列有关喹诺酮类抗菌药构效关系的描述错误的是A. 吡啶酮酸环是抗菌作用必需的基本药效基团 B. 3位羧基和4位羰基为抗茵活性不可缺少的部分 C. 8位...
- 有效的风险偏好声明应该与银行的（ ）相关联。A.长期战略规划 B.短期战略规划 C.资本规划 D.财务规划 E.薪酬机制
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 无形市场也称为场外交易市场。
- 接管期限届满前，被接管的商业银行已恢复正常经营能力的接管终止。（ ）
- 王某向好友张某借款5000元，同意将自己的电动车质押，该质权自（ ）起设立。A.合同签订 B.合同生效 C.质物交付 D.质押登记
- 下列政策措施中，属于治理通货膨胀对策的是()。A.减少税赋 B.提高法定存款准备金率 C.降低法定存款准备金率 D.调低利率
- 下列不属于借记卡功能的是( )。A.存取现金 B.转账汇款 C.储蓄功能 D.刷卡消费
- 经风险调整的资本回报率(RAROC)可广泛用于商业银行的目标设定、业务决策、资本配置和绩效考核等方面。（ ）
- 下列属于违法行为的有()。A:冒用他人的本票骗取财物 B:使用单位资金自己设立私人公司 C:银行信贷人员向银行行长亲属任董事长的公司发放信用贷款 D...
- （ ）是监管的最高层次。A.银行自我监管 B.银行业外部监管 C.行业自律 D.市场约束
- 下列可以作为遗产的是（ ）。A.公民的收入 B.公民的林木、牲畜和家禽 C.公民居住地附近的公园 D.公立学校 E.公民的房屋、储蓄和生活用品
- 下列关于证券发行管理制度的说法，正确的是（ ）。A.我国的证券发行管理制度经过了从审批制到核准制的演变 B.在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1143秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次