下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是（ ）。A.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，均应当至少保存五年 B.通过第三方识...
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- ( )是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位，中国银行业监督管理委员会进行监管活动时应当平等对待所有参与者。A.依法原列 B.效率原则 C.公开原则...
- ( )是指商业银行拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险的策略性选择。A.风险转移 B.风险补偿 C.风险对冲 D.风险规避
- ( )是指某一国家或地区出现经济、政治、社会动荡等国别风险事件或出现该事件的概率较高，在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序后，对该国家或地区的贷款本息...
- 商业银行的内部评级应具有彼此相对独立、特点鲜明的两个维度，其中第一维度属于( )。A.债务人评级 B.借款人评级 C.债项评级 D.客户评级
- ( )是指监管部门采取行政许可手段审查、批准市场主体可以进入某一领域并从事相关活动的机制。A.市场准入 B.监督检查 C.资本监管 D.银行监管
- ( )是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件。A.外部欺诈事件 B.内部欺诈事件 C.客户、产品和业务活动事件 D.信息...
- 中国证券监督管理委员会及其派出机构必要时可指定具备相应资质的外部审计机构对商业银行执行信息科技审计或相关检查。 ( )
- 在评估国别风险时，商业银行应当充分考虑一个国家或地区经济、政治和社会状况的定性和定量因素。 ( )
- 银行监管应当遵循的基本原则包括依法原则、公开原则、公正原则、效率原则。 ( )
- 银行监管目标是监管行为取得的最终效果或达到的最终状态。 ( )
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