商业银行从事理财产品活动，不得有的情形有（ ）。A.销售人员代替客户签署文件 B.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利 C.将理财产...
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- 理财师的工作流程概括为（ ）。A.接触客户，建立信任关系 B.明确客户的理财目标 C.制订理财规划方案 D.后续跟踪服务 E.理财规划方案的执行
- 理财师在当面给客户解释理财规划书的内容时，要注意以下（ ）要求。A.使用通俗易懂的语言使得客户清楚地了解理财规划书的内容和方案建议 B.给客户足够的时...
- 教育规划包括（ ）。A.长期教育规划 B.短期教育规划 C.子女教育规划 D.客户自身教育规划 E.高等教育规划
- 根据客户的财务资源对客户未来可以获得的退休生活进行合理规划，内容包括（ ）。A.理想退休后生活设计 B.退休养老成本计算 C.退休后的收入来源估计 ...
- 客户的理财目标内容也可概括为四方面，即（ ）。A.财富积累 B.财富规划 C.财富保障 D.财富增值 E.财富分配
- 客户家庭财务现状的分析主要包括（ ）。A.现金流量分析 B.资产负债结构分析 C.收入结构分析 D.支出结构分析 E.储蓄结构分析
- 客户的主要来源分为（ ）。A.同事介绍 B.客户主动到访 C.银行现有客户 D.自己寻找开发客户 E.客户介绍的新的优质客户
- 需要告知客户的理财服务信息包括（ ）。A.如实告知客户自己的能力范围 B.了解并明确客户的财务问题或理财目标 C.解决财务问题的条件和方法 D.了...
- 下列各项中影响定期评估频率的有（ ）。A.客户的投资金额和占比 B.客户的投资风格 C.客户个人财务状况变化幅度 D.自然灾害 E.公积金政策变化
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