合规风险的主要种类不包括( )。A、 投资合规性风险 B、 销售合规性风险 C、 信息披露合规性风险 D、 操作合规性风险
相关内容：风险,种类,投资,合规性,销售,信息,操作
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户 B.基金管理人 C.基金托管人...
- 基金公司内部控制是指（ ）。A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统 B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统 ...
- 通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为( )。A、网上发售 B、网下发售 C、回拨机制 ...
- 在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。A、投资决策授权制度 B、业务交流制度 C、投资风险评估与管理制度...
- 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ ）。A、投资金额要求高 B、投资者的资格和人数常受到严格限制 C、可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广...
猜你喜欢
- 患者，女，30岁，牙体缺损拟行冠修复，牙体预备后常规制取印模，在用石膏灌注工作模型时，以下做法正确的是A．石膏粉与水调和后，发现水量过多，再次加入石膏粉继...
- 施工企业授权项目经理全面负责履行某施工合同，项目经理以施工企业名义采购材料的行为属于()。A、职务代理 B、指定代理 C、法定代理 D、委托代理
- 脑干内侧纵束受损，出现何种眼肌麻痹(?)A．核性眼肌麻痹B．核间性眼肌麻痹C．核上性眼肌麻痹D．核下性眼肌麻痹E．眼内肌麻痹
- 钢筋混凝土板按其受弯情况，可分为()板。A.简支 B.多跨连续 C.单向 D.双向 E.多向
- 适宜与乳酶生伍用的药物是A:干酵母B:磺胺类C:抗生素D:抗酸药E:活性炭
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 有关医疗机构自制制剂的特点描述错误的是A:规模小B:不属于药品生产范畴C:临床必需D:周转快E:产量小
- 某研究者对护理专业学生选择职业时的价值取向进行研究。研究者选择武汉两所大学护理系的护理学生为研究样本。研究问卷选择修订的职业价值观量表，并进行了预试验，...
- 患者，男，23岁。头部被铁棍打击，昏迷约7分钟，清醒后不能回忆当时受伤情况，现头晕头痛，坐、立时加重。检查：神经系统无阳性体征，X线摄片颅骨正常。其诊断是...
- 跑道道面上面的标志有（）。A、跑道入口的标志、瞄准点标志、接地带标志 B、跑道等待位置标志、跑道入口标志、瞄准点标志 C、接地带标志、跑道等待位置标志...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列对期货市场交易的说法正确的是（ ）。A．协议成交和标的交割是同时进行 B．对交易双方来说，利率和汇率风险很小 C．交易对象价格的升降不会影响...
- 货币市场工具的( )。A、流动性好、安全性高、收益率低 B、流动性好、风险较高、收益率低 C、流动性差、安全性低、收益率高 D、流动性差...
- 基金职业道德教育的途径不包括( )。A.岗位职业道德实践 B.基金业协会的自律 C.树立基金职业道德典型 D.社会各界持续监督
- 当基金二级市场交易价格高于其份额净值时。称为( )。A、 溢价交易 B、 折价交易 C、 平价交易 D、 不确定
- 基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ )。A、认购费一般低于申购费 B、认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认 C、认购份额要在...
- 关于信息披露说法不正确的是（ ）。A、根据信息披露完整性原则，信息披露人应事无巨细的披露所有的信息 B、不可以对证券的业绩进行科学的预测 C、要使...
- 以下不属于基金销售机构的是（）。A、商业银行 B、证券公司 C、中国结算公司 D、证券投资咨询机构
- 下列行为违反了客户利益优先的是( )。A、从事与投资人利益相冲突的业务 B、采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突 C、遇到自身利益或相关方...
- 目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。A.融资 B.筹资 C.投资 D.基金
- （ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDII B.QFII C.ETF...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0448秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次