下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是( )A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是( )

选项 A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D.不得欺诈客户

答案 D

解析守法合规的基本要求包括：(1)熟悉法律法规等行为规范；(2)遵守法律法规等行为规范，其中包括以下内容：①基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。②基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。③基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。④负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。⑤普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。不得欺诈客户属于诚实守信的基本要求。

分享到：

下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是( )A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金...

相关内容：要求,说法,法律法规,行为规范,基金,自律准则

猜你喜欢

访问排行

联系我们