下列关于合规管理的规则，说法错误的是( )。A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为 B...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列关于合规管理的规则，说法错误的是( )。

选项 A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为 B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 C、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 D、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

答案 B

解析合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

分享到：

猜你喜欢

发表评论

更多 网友评论 （0 条评论）

暂无评论

访问排行

页面耗时0.0829秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次

下列关于合规管理的规则，说法错误的是( )。A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为 B...

相关内容：管理,规则,说法,错误,风险管理,活动,业务,法律,监管,规定,行业,自律,准则,鉴证,行为

猜你喜欢

访问排行

联系我们