合规性测试结果应通过( )向上汇报。A.合规部门负责人 B.合规风险报告路线 C.合规检查小组 D.其他途径
相关内容：合规性,测试,结果,汇报,部门,负责人,风险,报告,路线,检查,小组,途径
- 基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向（ ）报告。A、证券登记机构 B、财政部 C、证券交易所 D、中国证监会
- 目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料( )。中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险。 Ⅰ．不真实 ...
- 关于契约型股权投资基金的说法，正确的是( )。 Ⅰ．契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定 Ⅱ．基金管理人应当组织...
- 股权投资基金投资后的管理指标主要指( )。 Ⅰ．经营风险控制情况 Ⅱ．股东关系与公司治理 Ⅲ．高级管理人员异动情况 Ⅳ...
- 契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。A、基金合同 B、投资计划 C、大股东 D、管理层
猜你喜欢
- 我国商业银行管理储蓄存款的基本原则是()。A:存款自愿B:取款自由C:存款有息D:为存款人保密E:存款实名制
- 高工资往往能够带来高生产率，其主要原因在于高工资有助于（）。A.吸引和雇用到优秀员工B.提升员工对企业的认同感C.降低企业的人工成本D.减少员...
- 任何法律关系的发生、变更和消灭，都要有法律事实的存在。（）
- 共用题干 理财规划师在为刘先生进行投资规划的过程中，发现目前刘先生持有的投资组合情况如下：A公司股票100手，去年5月份以9元每股的价格买入，今年年初公...
- 妇科名词解释。
- 教师职业道德在全社会道德体系中处于（）和主干地位。A.重要 B.首要 C.核心 D.完全
- 优先选择完工期限最早的工件是作业排序的()规则。A:最短加工时间 B:最早到期 C:最少工作量 D:最小松弛
- 有机酸类成分薄层鉴别时常用的显色剂是什么?作用原理是什么?
- 个人转让房屋所涉及的税费主要有营业税及其附加和（ ）。A、契税 B、印花税 C、土地增值税 D、个人所得税 E、物业税
- 如果你家要选聘家政服务员，由你来决定，你选择的第一标准是( )。 (A)她的容貌是否端庄 (B)她的卫生习惯 (C)她的待人接物 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列对期货市场交易的说法正确的是（ ）。A．协议成交和标的交割是同时进行 B．对交易双方来说，利率和汇率风险很小 C．交易对象价格的升降不会影响...
- 货币市场工具的( )。A、流动性好、安全性高、收益率低 B、流动性好、风险较高、收益率低 C、流动性差、安全性低、收益率高 D、流动性差...
- 基金职业道德教育的途径不包括( )。A.岗位职业道德实践 B.基金业协会的自律 C.树立基金职业道德典型 D.社会各界持续监督
- 当基金二级市场交易价格高于其份额净值时。称为( )。A、 溢价交易 B、 折价交易 C、 平价交易 D、 不确定
- 基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ )。A、认购费一般低于申购费 B、认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认 C、认购份额要在...
- 关于信息披露说法不正确的是（ ）。A、根据信息披露完整性原则，信息披露人应事无巨细的披露所有的信息 B、不可以对证券的业绩进行科学的预测 C、要使...
- 以下不属于基金销售机构的是（）。A、商业银行 B、证券公司 C、中国结算公司 D、证券投资咨询机构
- 下列行为违反了客户利益优先的是( )。A、从事与投资人利益相冲突的业务 B、采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突 C、遇到自身利益或相关方...
- 目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。A.融资 B.筹资 C.投资 D.基金
- （ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDII B.QFII C.ETF...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0618秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次