（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2012年 3月 B.2012年 6月...
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- 董事会履行合规管理职责有（ ）。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.审议批准公司年度合规报告 Ⅳ.决定合规负责人的...
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D....
- 基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A. 制定合规审核机制 B. 确定合规审查人员 C. 合规审核调查 D. 合规审核评价
- （ ）负责贯彻执行合规政策。A. 各业务部门 B. 合规与风险控制部 C. 公司经理层 D. 公司管理层
- 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。A. 董事会 B. 监事会 C. 中国证监会及相关派出机构 D...
- 督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A. 基金销售是否遵守法律法规. 基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导. 欺诈投资人和不正当竞争等违法...
- 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。A. 合规管理部门 B. 管理层 C. 督察长 D. 监事会
- 督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A. ...
- （ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A. 监事会 B. 总经理 C. 合规管理部门 D. 督察长
- 基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。A. 董事会 B. 管理层 C. 董事长 D. 股东会
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