基金管理人的法定代表人的选任，应当报( )进行审核。A. 中国证监会 B. 所在地的中国证监会的派出机构 C. 证券交易所 D. 基金业协会
相关内容：基金管理,代表,审核,中国,所在地,证监,证券交易所,基金业,协会
- 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指 （ ）。A、基金管理人 B、基金份额持有人 C、基金托管人 D、基金服务机构
- 基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。A、申购 B、认购 C、赎回 D、转换
- 当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.A、美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B、封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C、基金市场竟争加...
- （ ）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、...
- 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。 Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程...
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D....
- 基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A. 制定合规审核机制 B. 确定合规审查人员 C. 合规审核调查 D. 合规审核评价
- （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A. 合规审核 B. 合规检查 C. 合规培训 D. 合规投诉处理
- 下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）。A. 基金管理人可设总经理. 副总经理多人 B. 经理层人员应当熟悉相关法律. 行政法规及中国证...
- （ ）应保证督察长的独立性。A. 董事会 B. 监事会 C. 证监会 D. 基金管理人
猜你喜欢
- 单位工程竣工成本分析的对象不包括（ ）。A 竣工成本分析 B 主要资源节超对比分析 C 产量、工期、质量等对成本的影响 D 主要技术节约措施及...
- 沪深300股指期货合约的交易时间是（）A. 上午9：15—11：30，下午13：00—15：15 B. 上午9：00—下午15：15 C. 上午9：0...
- 下列各项中属于双务合同的有（ ）。A.买卖合同 B.赠与合同 C.租赁合同 D.银行借款合同 E.借用合同
- 税率的种类不包括（ ）。A.比率税率 B.个人税率 C.累进税率 D.定额税率
- 共用题干 一般资料：张某，女性，1 9岁，大学一年级学生。案例介绍：张某上大学近一年来，学习认真，成绩良好，很乐于助人，人际关系良好，是班里的团支部副书...
- 会阴部手术消毒不宜使用A:0.5%氯己定醇 B:2.5%碘酊 C:70%乙醇 D:0.5%PVP碘 E:0.1%苯扎溴铵
- 经皮肝穿刺胆道造影(PTC)术最易引起的并发症是A:呼吸困难 B:内出血 C:急性胰腺炎 D:黄疸 E:急性胆囊炎
- 以关元、三阴交、肝俞诸穴组成处方，可用于治疗A、血滞经闭B、痛经实证C、月经先后无定期D、血枯经闭E、月经后期
- 该患者治疗后出现肌肉酸痛，实验室检查提示：肌酸激酶(CK)2000U/L，应考虑停用的药物是( )。A.氨氯地平片 B.美托洛尔缓释片 C.贝那普...
- 社会促进现象包括（ ）。多选A．光环效应 B．结伴作用 C．观众效应 D．异性效应
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1348秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次