证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。A.中国银监会 ...
相关内容：证券交易,所在,监控,基金,交易,行为,违法,违规,电话,提示,谈话,措施,同时,报告,中国,银监
- 下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则？（ ）A、未知价交易原则 B、确定价原则 C、金额申购、份额赎回原则 D、份...
- 下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。A、证券投资基金是一种集合投资方式 B、证券投资基金反映的是一种信托关系 C、证券投资基金在美国被称为“...
- 下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。A、巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回 B、非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构...
- 下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。A、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效...
- 下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易 B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层...
- 下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目 B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信...
- 下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。A、功能互补 B、表现形式相同 C、调整范围不同 D、都是行为规范
- 下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。A、依法监管原则 B、安全第一原则 C、专业规范原则 D、客户至上原则
- 世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。A、1768 B、1420 C、1868 D、1686
- 契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A、法律主体资格 B、投资者地位 C、基金组织方式和营运依据 D、基金规模
猜你喜欢
- 女性，32岁，低热、腹痛、腹胀4个月。查体全腹膨隆，移动性浊音(+)。首先进行哪项检查A、腹部X线B、腹部超声C、全消化道造影D、腹水常规...
- 男性，40岁，粘液脓血便，伴左下腹部疼痛5年。近日患者出现腹痛加重，脓血便次数明显增多，伴发热、乏力。查体：精神差，体温39℃，消瘦，心率110次／分，律...
- 公共支出，也称财政支出或政府支出，是政府为履行其职能而购买相应商品和劳务从而支出的一切 费用的总和。政府进行货币资金支出的活动，其行为依据是（ ）。A...
- 下列凭证属于银行特定凭证的是（ ）。A.结算业务凭证 B.现金收、付传票 C.转账借、贷方传票 D.特种转账借、贷方传票
- 根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500--2013的规定，关于工程计量的说法，正确的是（ ）。A．单价合同的工程量必须以承包人完成合同工程应予...
- 由工资提高引起的通货膨胀属于()。A:需求拉动型通货膨胀 B:成本推动型通货膨胀 C:结构失衡性通货膨胀 D:信用膨胀性通货膨胀
- 拓扑异构酶的功能A．DNA合成B．解开DNA双链C．消除DNA螺旋D．连接DNA片段E．保持DNA合成区单链的稳定
- 与胎儿胎盘功能关系密切的激素是A.胎盘生乳素 B.黄体酮 C.雌酮 D.雌二醇 E.雌三醇
- 下列关于发包人和勘察人的合同责任的说法中，正确的有()。A:发包人提供有关资料、文件超过规定期限15天以内，勘察人按合同规定交付报告、成果、文件的时间顺延...
- 新生儿，女。出生后1分钟检查，心率＜100次/分，呼吸不规则，肌张力表现为四肢稍曲，全身皮肤苍白，口唇青紫，吸痰时无刺激反射。护士评估该新生儿的阿氏评分为...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0811秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次