基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了( )要求。A.忠诚敬业 B.廉洁公正 C...
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- 当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。A、5% B、10% C、15% D、20%
- 不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。A、0．1% B、0．2...
- 2007年中国证券业协会设立了（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、基金公会 B、证券投资基金业委员会 C、基金公司会员部 D...
- （ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A、合法、合规性 B、全面性 C、审慎性 D、适时性
- （ ）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。A、专业审慎 B、客户至上 C、诚实守信 D、守法合规
- （ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。A、2003 B、2004 C、2002 D、2013
- （ ）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。A、2000 B、2003 C、2005 D、2007
- （ ）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。A、2005 B、2006 C、2007 D、2008
- （ ）加入基金业协会的，可为特别会员。A、基金管理人 B、基金托管人 C、地方性交易所 D、基金发起人
- （ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中...
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