（）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会 B.董事会 C.合规管理部门 D.督察长
相关内容：风险管理,责任,监事会,董事会,管理部门
- （ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。A、基金管理公司；中国证监会 B、基金管理公司；托管人 C、基金托管人；基金投...
- 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A、监事会 B、股东大会 C、合规与风险管理委员会 D、董事会
- 基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。 Ⅰ.执行股东会的决议； Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性...
- 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。A、经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示 B、经理层人员应...
- 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B、从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户...
- 投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。 Ⅰ.流动性风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.利率风险 Ⅳ.市场风险A、Ⅰ...
- 企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。A、事项识别 B、内部环境 C、目标设定 D、风险评估
- 基金管理人应当设立督察长对（ ）负责。A、董事会 B、股东大会 C、中国证监会 D、监事会
- 基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。A、董事会 B、中国证监会 C、基金业协会 D、证券业协会
- 基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险理体系 C、促进基金管理人全面风险管理体系的建...
猜你喜欢
- 诊断白血病的主要实验室依据是A:白细胞计数增高 B:外周血见大量原始细胞 C:骨髓象中原始细胞≥30% D:细胞遗传学检查 E:细胞化学染色
- 下列关于设计单位质量责任和义务的说法，正确的有（ ）。A.为了保证工程质量，设计单位必须在设计文件中指定建筑设备的生产厂家B.为保证设计进度，设计单...
- 细胞坏死过程中，胞核变小，染色质浓集，称为 ( )A．多倍体B．核分裂象C．核固缩D．核碎裂E．核溶解
- 肾功能检查项目与结果的临床意义有A:血肌酐和尿素氮不能提示肾功能性能 B:BUN值对肾衰竭，尤其是氮质血症诊断有特殊价值 C:血肌酐和尿素氮同时增高提...
- 财政“汲水政策”的特点有()。A:该政策是一种诱导经济复苏的政策B:该政策以扩大公共投资规模为手段C:实行该政策时，财政投资规模具有有限性D:...
- 以下哪种药物用于骨髓增生异常综合征的治疗：A．维甲酸B．糖皮质激素C．CAG方案化疗D．反应停E．以上都可以
- A．二尖瓣狭窄B．主动脉瓣关闭不全C．主动脉窦瘤破裂D．动脉导管未闭E．主动脉瓣狭窄男性，26岁，劳动后突然发生胸痛，气短，查体胸骨左...
- 人与人之间的关系想来挺有意思，有 时_，三句话没聊完便成了莫逆;有时则相交十年八载,_的,却总觉得像隔了层窗户纸，无论如何也_不起来。填入划横线部分最恰当...
- 共用题干 李先生正在考虑投资三种共同基金。第一种是股票基金；第二种是长期政府债券与公司债券基金；第三种是收益率为8%的短期国库券货币市场基金。这些风险...
- 使君子的功效是A．驱虫消积B．杀虫疗癣C．行气利水D．燥湿止痒E．清热解毒
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0445秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次