根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（）。

选项 A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的合规性审査 C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存 D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

答案 B

解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括。（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）严控制客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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