基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。A、督察长 B、经理层 C、监事会 D、合规管理部门
相关内容：基金管理,政策,经理层,监事会,管理部门
- 基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
- 基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。A.2 B.7 C.3 D.9
- 基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（ ）。A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料 B.在合同生效的次日，在指...
- 基金管理人员应当收到投资者申购，赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
- 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会
- 基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（ ）。A.董事 B.监事 C.咨询服务人员 D.投资管理人员
- 基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 ...
- 基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司...
- ETF基金份额折算由（ ）办理。A.证券公司 B.基金托管人 C.注册登记机构 D.基金管理人
- （ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性 B.健全性 C.相互独立 D.相互制约
猜你喜欢
- RNA和DNA水解的终产物中（ ）。A．五碳糖相同，嘧啶碱基不同 B．五碳糖相同，嘌呤碱基不同 C．五碳糖不同，嘧啶碱基相同 D．五碳糖不同．嘌呤...
- 国家统计局2010年2月25日发布2009年国民经济和社会发展统计公报，称中国去年全面落实应对国际金融危机的一揽子计划和政策措施，国民经济形势总体回升向好...
- 我国商业银行的五级贷款分类是对债项风险的一种预先判断，可用于贷前审批和贷后管理。（）
- 学校要请专业人士进行毕业生就业指导，如果由你来组织，你会怎么做?
- 关于减免税，下列说法中正确的是（??）。A.目前，在我国只有报批类减免税，没有备案类减免税 B.纳税人同时从事减免税项目和非减免项目的，应当按差额核算 ...
- 下列各项中属于钻石模型的要素的是()。A:生产要素B:需求条件C:相关支撑产业以及企业战略D:机会和政府E:产业结构和同业竞争
- 下面哪项不正确(?)A．催吐前先让患者饮水300mlB．惊厥状态时不宜催吐C．可用药物如吐根糖浆催吐D．昏迷患者不宜催吐E．吞服石油蒸馏物...
- A．发绀伴呼吸困难B．发绀伴杵状指C．速发型发绀伴意识障碍D．淤血性发绀E．缺血性发绀缩窄性心包炎
- 鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（）。Ⅰ.VaR计算简便Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ.VaR限额是...
- A市物业管理行业职工人数调查汇总表如表7 -3所示。问题：简述统计的职能及物业统计工作全过程。
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0478秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库19次