巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。A、合规部门应在...
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- （ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国人民银行 D.国务院
- （ ）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知...
- （ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.准确性原则
- （ ）是合规管理的关键性原则。A.惩罚性原则 B.隔离性原则 C.独立性原则 D.分离性原则
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- 基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门...
- 基金管理公司合规管理的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则 B.成本收益原则 C.专业性原则 D.客观性原则
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