对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10...
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- 不属于基金客户服务特点的是（ ）。A.专业性 B.持续性 C.时效性 D.全面性
- 按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告的类型不包括（ ）。A.节假日的收益公告 B.开放日的收益公告 C.封闭期的收益公告 D.开放期的收益公告
- C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格 B.与...
- “四位一体”的监管格局不包括（ ）。A.以政府监管为核心 B.以行业自律为纽带 C.以社会监督为补充 D.以科学技术为基础
- （ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合基金
- （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险 B.操...
- （ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露...
- （ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.独立性原则 B.公正性原则 C.客...
- （ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金 B.区域型股票基金 C.国际股票基金 D....
- （ ）是开展基金一切活动的中心。A.基金管理人 B.基金受托人 C.基金投资人 D.中国证监会
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