（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险 B.管理合规性风险 C.信息披露合规性风险 ...
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- 公司内部控制的核心是( )。A.明确责任 B.权力制衡 C.风险控制 D.严格授权
- ( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金 B.收入型基金 C.稳定型基金 D.平衡型基金
- 债券市场不包括( )。A.政府债券的发行市场 B.公司债券的流通市场 C.企业债券的发行市场 D.—级市场
- 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假...
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- 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。A、10 B、15 C、30 D、60
- 基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。A、100 B、150 C、20...
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