（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损...
相关内容：法律法规,监管,规定,规则,自律性,组织,有关,准则,适用于,业务,活动,可能,法律,制裁,处罚,财务,损失,声誉
- （ )不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A、法律主体资格不同 B、投资者的地位不同 C、基金的营运依据不同 D、投资人不同
- （ )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A、加强监管力度 B、制定监管法规 C、加强从业人员教育 D、加强基金管理人的内部控制机制建设
- （ )渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。A、代销 B、直销 C、包销 D、承销
- 依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（ )。A、安全保管基金财产 B、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 C、对基金财务会计报告、中期和年...
- 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ )。A、向他人提供基金未公开的信息 B、接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交...
- 下列不属于合规风险主要种类的是（ )。A、监管合规性风险 B、信息披露合规性风险 C、反洗钱合规性风险 D、投资合规性风险
- 投资范围规定，股票基金应有（ )以上的资产投资于股票，债券基金应有（ )以上的资产投资于债券。A、80%、60% B、60%、40% C、80%、80...
- 基金管理人应当在基金份额发售的（ )前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、2日 B、3日 C、5日 D、7日
- 基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（ )。A、内部控制大纲 B、基本管理制度 C、部门业务规章 D、业务操作手册
- 根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ )。A、财务状况良好，运作规范稳定 B、有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范...
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