（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.公正性 B.客观性 C.独立性 D.专业性
相关内容：原则,人员,业务,部门,核查,统一标准,违规,行为,风险,评估,报告,公正性,客观性,独立性,专业性
- （ )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A、合法独立性 B...
- （ )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A、加强监管力度 B、制定监管法规 C、加强从业人员教育 D、加强基金管理人的内部控制机制建设
- 下列属于基金客户售前服务的是（ )。 Ⅰ.介绍证券市场基础知识 Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认 ...
- 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ )。A、前台业务系统 B、后台管理系统 C、后台业务系统 D、应用系统的支持系统
- 以下说法不正确的是（ )。A、半年度报告无需披露近3年每年的基金收益分配情况 B、半年度报告无需披露近3年每年的净值增长率 C、半年度报告只披露关联关...
- 以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ )。A、LOF采用“金额申购、份额赎回”原则 B、LOF份额交易每日涨跌幅比例为10% C、买入L...
- 依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（ )。A、安全保管基金财产 B、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 C、对基金财务会计报告、中期和年...
- 下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目 B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信...
- 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ )。A、向他人提供基金未公开的信息 B、接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交...
- 价值型股票基金与成长型股票基金相比（ )。A、风险高 B、回报高 C、市盈率低 D、收益增长快
猜你喜欢
- 监管机构负责制定理财业务的行业规范，个人理财业务的监管机构有（ ）。A.国务院 B.中国银行业监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国...
- 某双代号网络计划中，假设计划工期等于计算工期，且工作M的开始节点和完成节点均为关键节点。关于工作M的说法，正确的是（ ）。 2016A、工作M是关键工作 ...
- 炎热的夏季，很多人都喜欢喝饮料来解渴。关于饮料，下列说法正确的是（ ）。 A.橙子富含维生素C，因此喝橙汁是补充维生素C的好办法 B.酸梅汤清热...
- 《金匮要略》煎煮茯苓桂枝甘草大枣汤用的水是A．井花水B．浆水C．泉水D．甘澜水
- 在劳务派遣中，被派遣劳动者应当与()签订劳动合同。A:劳务接受单位 B:劳务行业协会 C:劳务派遣单位 D:劳动行政部门
- 鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（ ）。Ⅰ.VaR计算简便Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ...
- 根据以下材料，回答96-100题某日G县东北粳稻市场价格表如下：东北粳稻市场价格表单位：元/公斤标准东北粳稻收购价1.15批发...
- 膈神经阻滞术的并发症不包括A．气胸B．局麻药中毒C．Homner征D．全脊麻E．声嘶
- 共用题干 某商品流通企业专门经营家用电器，总经理对各业务员提出盈利目标，要求各业务员对自己销售的商品进行量本利分析，并提出实现盈利目标的具体措施。某业务...
- 公积金个人住房贷款与商业银行自营性个人住房贷款的区别不包括（）。A.审批主体不同 B.贷款对象不同 C.贷款条件不同 D.资金来源不同
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0646秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次