监事会依法行使的职权不包括( )。A.检查公司的财务 B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行...
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- 基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。A. 基金份额持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 基金管理人和基金托管人
- 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A. 合规管理部门 B. 合规与风险管理委员会 C. 董事会 D....
- （ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A. 健全性原则 B. 有效性原则 C....
- （ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的...
- （ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。A. 基金职业道德教育 B. 对基金从业人员的在岗培训 C. 组织基金从业人员继续教育 D. 基金业...
- （ ）构成公司内部控制的基础。A. 控制环境 B. 风险评估 C. 信息沟通 D. 内部监控
- 证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（ )计算应纳税所得额。A、30% B、40% C、45% D、50%
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- 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ )。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资...
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