在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 B.按照投资管理业务的性质和...
相关内容：内部控制,内容,投资管理,业务,控制,研究,投资,决策,可能,风险,措施,性质
- 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。A. 办理基金备案手续 B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C. 对所管...
- 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。A. 基本管理制度 B. 内部控制大纲 C. 部门业务规章 D. 法律规范
- 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。A. 信托投资公司 B. 政策性银行 C. 商业银行 D. 保险公司
- 同时投资于价值型股票和成长型股票的基金被称为（ ）。A. 混合型基金 B. 平衡型基金 C. 稳定型基金 D. 封闭式基金
- 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。A. 基金持有人共同承担 B. 基金管理人负责承担 C. 基金发起人承担 D. 基金当事...
- 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A. 合规管理部门 B. 合规与风险管理委员会 C. 董事会 D....
- ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的（ ）。A. 90% B. 80% C. 50% D. 20%
- （ ）构成公司内部控制的基础。A. 控制环境 B. 风险评估 C. 信息沟通 D. 内部监控
- 保本基金的安全垫等于（ ）。A. 价值底线超过投资组合现时净值的数额 B. 投资组合中风险资产与保本资产的比例 C. 投资组合现时净值超过价值底线的数...
- 2000年10月8日（ ）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。A. 中国银监会 B. 基金业协会 C. 国务院财政部 D. 中国证监会
猜你喜欢
- 下列关于套利定价模型（APT）的说法，正确的是（）。A、揭示了均衡价格形成的套利驱动机制和均衡价格的决定因素B、假设投资者是追求利益同时也是厌...
- 下列业务中，应当征收增值税的有()。A、银行销售金银B、体育彩票的发行收入C、寄售商店代销寄售物品D、工厂自采地下水用于生产E、电力公司向...
- 将生产划分为连续型生产和离散型生产的标准是()。A:按产品的不同B:按生产的连续程度C:按生产的时间长短D:按生产工艺的不同
- 6岁男孩，发热1天，伴有轻微咳嗽、头痛，咽部不适，全身瘙痒，皮肤可见弥漫性、针尖大小的红色皮疹。最有助于诊断的辅助检查是A．痰培养B．咽拭培养...
- 某机床厂面对激烈的外部竞争 ,将自己转变为一个全面的服务供应商。它不仅提供机床 ,还提供所有的工业塑料、流体、化学制品。现在 ,机床业务只占该公司全部利润...
- 产业规模结构效率的三种状态分别为低效率状态、过度集中状态和()。A:高等状态B:适当状态C:中等状态D:理想状态
- 信用工具一般都有流通变现的要求，证券市场为有价证券的流通、转 让创造了条件。 （ ）
- 确定标的房地产的土地的最高最佳使用用途不包括( )。A:确定法律所允许的用途类型B:选出物质条件可能的用途C:选出经济上可行的用途D:确定政治...
- 下列有关合伙企业清算的说法中，正确的有（ ）。A.合伙企业解散，全体合伙人可以担任清算人B.合伙企业解散后不能在规定时间内确定清算人的，其他利害关系人...
- 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（ ）。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0545秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库18次