合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。A.独立性原则 B.客...
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- 同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。A. 大于 B. 等于 C. 小于 D. 基本接近
- 申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。A. 基金募集申请报告 B. 招募说明书草案 C. 基金合同草案 D. 基金托管协议
- 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A. 监事会 B. 股东大会 C. 合规与风险管理委员会 D. 董事会
- 内部控制的（ ）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A. 有效性 B. 成本效益 C. 健全性 D. 收益性
- 目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。A. 中国证监登记结算公司 B. 上海证券交易所 C. 深圳证券交易所 D. 基金管理人指定的证券公司
- 基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。A. 执业注册 B. 后续培训 C. 执业月检 D. 执业年检
- 基金客户服务的原则不包括（ ）。A. 客户至上原则 B. 安全第一原则 C. 专业规范原则 D. 依法监管原则
- 基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A. 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度 ，实现市场信息公开化 B. 对监管对象公正对待，一...
- 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。A. 健全性 B. 独立性 C. 有效性 D. 相互制约
- 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（ ）。A. 申购费 B. 过户费 C. 手续费 D. 认购费
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