担任基金托管人应当具备（ ）条件。A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试...
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- （ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人 B.基金监管机构 C.基金托管人 D.基金注册登记机构
- （ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动 B.行为监控 C.事项识别 D...
- （ ），中国证券业协会基金公会成立。A.2001年8月 B.2000年8月 C.2001年6月 D.2000年6月
- ( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险 B.操...
- （ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程...
- （ ）赋予中国证监会限制证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》 B.《证券投资基金法》 C.《开放式证券投资基金办法》 D.《证券法》
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- 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股...
- 以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.采取未知价法 B.采取份额赎回的方式 C.必须以金额赎回方式进行 D.赎回申请必须在交易所...
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