根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查 Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。 (4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材(下册)P205。

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