基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。A、服务性 B、专业性 C、持续性 D、适用性

基金年度报告要披露上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A、3 B、20 C、5 D、10

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。A、政府监管为核心 B、行业自律为纽带 C、机构内控为主体 D、社会监...

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性A、控制环境 B、内部监控 C、控制活动 D、信息沟通

基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门...

基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（ ）适用不同的后端申购（认购）费率标准。A、持有期限 B、投资规模 C、申购（认购）金额的数量 D、...

基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A、高层领导 B、全体员工 C、合规监督人员...

基金管理人的最主要职责是负责（ ）。A、基金资产的投资运作 B、基金资产清算和会计复核 C、基金资产的保管 D、受托资产管理

基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。A、投资者 B、经理层 C、销售人员 ...

基金公司监事会履行合规责任不包括（ ）。A、当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为 B、经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况...