下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A:每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B:从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

选项 A:每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B:从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转 C:对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析 D:以上都正确