合规管理的基本原则不包括( )。A、独立性原则 B、客观性原则 C、公正性原则 D、全面性原则
相关内容：管理,基本原则,独立性,原则,客观性,公正性,全面性
- 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。A、罚款 B、提示改正 C、出具监管警示函 D、暂停办理...
- 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )考虑。A.控制活动中的不相容职务分...
- 在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（ )负责。A、中国证监会 B、证券交易所 C、基金管理人 D、专家团队
- 下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。A、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金 B、基金所募集的资金在法律上具有独立性 C、基金...
- 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。A、基金托管人;中国证监会 B、基金管理人;中国基金业协会 ...
猜你喜欢
- 女，26岁。右上后牙龈肿痛1周，口服消炎药治疗无效。检查：牙体颊侧牙周脓肿形成，叩痛(+)，冷测反应同对照牙，牙周袋8mm，应急处理应是A:局部麻醉下开髓...
- 关于尿液胆红素检查的叙述，错误的是A．重氮法为定性筛选试验B．重氮法可用于尿自动分析仪C．碘环法最为简单D．Harrison法操作繁琐E．...
- 附加刑作为主刑的补充，只能同主刑一起适用，不能独立适用。（）
- 下列关于铁路运输成本费用预测的内容，说法错误的是（ ）。A．预测成本费用计划各项指标的平均水平 B．预测采用新技术、新设备、新材料等对成本费用的影响...
- 对于增值税一般纳税人取得走逃（失联）企业开具的异常增值税扣税凭证的，下列处理错误的是（）。A.在核实是否符合现行增值税进项税额抵扣规定前，尚未申报抵扣的，...
- 依据《文物保护法》，工程设计方案应当根据()经相应文物行政部门同意后，报城乡建设规划部门批准。A:文物保护单位的级别B:文物保护区范围C:文物保护...
- 小儿，2月，发热1天，咳嗽3天，有痰咳不出，偶有喘息，哺乳时明显，三凹征(-),双肺未闻及中小湿啰音，心脏听诊正常，最可能诊断是A 支气管肺炎B ...
- 施工成本核算需计算出施工费用的()，并根据成本核算对象，采用适当方式算出施工项目的总成本和单位成本。A、计划发生额B、计划降低额C、实际发生额...
- .横穿某城市的几个大型居住区的某城市高架路建设项目，依照现行相关法律法规的规定，该项目的环评文件应为()。 A: 环境影响评价书 B: 环境影...
- 某公路工程施工项目,采用《工路工程标准施工招标文件》合同条款,签约合同价为3856万元人民币,工期为2年。建设单位通过公开招标选择了某监理单位和某施工单位...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。A、1 B、2 C、3 D、5
- 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。A．是否具有股权性 B．基金成立是否规定了最低规模 C．是否被监管部门严格监督 ...
- 能够进行实时套利交易的基金是( )。A、伞型基金 B、LOF C、ETF D、保本基金
- 对于基金客户的档案数据，应当（ ）。A、逐日备份并本地妥善存放 B、逐月备份并异地妥善存放 C、逐日备份并异地妥善存放 D、实时备份并本地妥善存放
- 下列关于ETF的说法，错误的是( )。A、ETF本质上是一种指数基金 B、ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 C、ETF会不可...
- 下列不属于基金售后服务的是（）。A:协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B:提醒客户及时核对交易确认C:向客户介绍客户服务、信息查...
- 暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（ ）。A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回 B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产...
- 关于货币市场工具，表述不正确的是( )。A、也称为现金投资工具 B、通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 C、流动性好、安全性...
- 下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是( )。A、期限不同 B、交易场所不同 C、基金营运依据不同 D、价格形成方式不同
- 以下关于保本基金安全垫的说法不正确的是( )。A: 是风险投资可承受的最高损失限额 B: 可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0608秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次