信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。A、建立信息披露风险责任制 B、对宣传推介材料进行合规审核 C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
选项 A、建立信息披露风险责任制 B、对宣传推介材料进行合规审核 C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案 A
解析 A B项属于销售合规性风险管理的主要措施;CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0611秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次