下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等   Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则   Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度   Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。   【考点】合规管理概述

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