基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A、合规管理部门的功能和职责 ...
相关内容：基金管理,策应,员工,业务,条线,需要,基本原则,管理,风险,程序,内容,管理部门,功能和,职责
- 对公开募集基金信息披露的禁止行为，不包括( )。A: 虚假记载、误导性陈述 B: 重大遗漏 C: 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 ...
- 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请( )对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报( )备案。A.会计师事务所；中国证监会 B.会计师事务所...
- 关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是( )。A.被基金份额持有人大会解任 B.基金管理人连续3年亏损 C.被依法撤销或者被依法...
- 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于（ ）人。A.1 B.2 C.3 D.5
- 基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。A、被依法取消基金托管资格 B、被基金份额持有人大会解任 C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 ...
猜你喜欢
- 媒体广告带来的客户占经纪人生意的（ ）。A.25% B.30% C.35% D.40%
- 下列不是CT防护中常用的辐射剂量的是A．局部剂量B．个人剂量C．全身剂量D．有效剂量E．照射量
- 覆盖义齿双层顶盖间内外层间隙常规保留约A.紧密接触，无间隙 B.1.5mm C.1mm D.0.5mm E.2mm
- 一般来说，个体自我意识水平下降时，其侵犯性倾向于（）。A.减少 B.保持不变 C.增加 D.快速减少
- March Madness For the rest of the month, an epidemic (流行病) will sweep acros...
- 日常贷款维护职能一般由（ ）来承担。A.贷款机构 B.政府有关机构 C.担保和保险机构 D.中介服务机构
- 根据民事诉讼法律制度的规定，当事人提起民事诉讼应当符合的条件包括( )。A．原告与本案有直接利害关系 B．有明确的被告 C．有具体的诉讼请求和事实...
- 曹操墓的具体位置历来争议颇多，宋代以来就有七十二疑冢之说。但该墓的位置近来已经得到确认，因为河南省文物局于2009年12月对外公布，经河南省文物考古研究所...
- 下列关于医学模式的说法，哪一项是错误的()A．生物医学模式是建立在近代生物学、化学、物理学和社会实践基础之上的医学模式B．生物医学模式认为任何一种疾病...
- 妊娠合并心脏病易发生心力衰竭的几个时期为A．妊娠28～32周B．妊娠32～34周C．第二产程D．产后最初3天E．产后一周以后
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。A、1 B、2 C、3 D、5
- 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。A．是否具有股权性 B．基金成立是否规定了最低规模 C．是否被监管部门严格监督 ...
- 能够进行实时套利交易的基金是( )。A、伞型基金 B、LOF C、ETF D、保本基金
- 对于基金客户的档案数据，应当（ ）。A、逐日备份并本地妥善存放 B、逐月备份并异地妥善存放 C、逐日备份并异地妥善存放 D、实时备份并本地妥善存放
- 下列关于ETF的说法，错误的是( )。A、ETF本质上是一种指数基金 B、ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 C、ETF会不可...
- 下列不属于基金售后服务的是（）。A:协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B:提醒客户及时核对交易确认C:向客户介绍客户服务、信息查...
- 暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（ ）。A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回 B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产...
- 关于货币市场工具，表述不正确的是( )。A、也称为现金投资工具 B、通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 C、流动性好、安全性...
- 下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是( )。A、期限不同 B、交易场所不同 C、基金营运依据不同 D、价格形成方式不同
- 以下关于保本基金安全垫的说法不正确的是( )。A: 是风险投资可承受的最高损失限额 B: 可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1628秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次