基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A、违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的 B、连续2年没有开展基金托管...

现货市场的交易协议达成后在（ ）个交易日内进行交割。A、1 B、2 C、3 D、5

关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是( )。A.基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务 B.基金管理人应制定业务规则并监督实施 C.允...

合规管理的基本原则不包括(　)。A.高效性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.专业性原则

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。A、违规向他人提供基金未公开的信息 B、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务...

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A、1 B、2 C、3 D、6

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于...

下述各项中( )不是职业道德的特征。A.具体性 B.继承性 C.差异性 D.规范性

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A、向他人提供基金未公开的信息 B、散布虚假信息、扰乱市场秩序 C、协助客户办理开户、买卖等业...

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A、1 B、3 C、4 D、6