QFII主体资格的认定,应当具备的条件有( )。   Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件   Ⅱ.申请人的从业人员...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 QFII主体资格的认定,应当具备的条件有( )。   Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件   Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求   Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币   Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:   ①申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;   ②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;   ③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚;   ④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;   ⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。   【考点】中国基金国际化发展

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0420秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库18次