申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ.高级管理人员中,至少...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本 Ⅳ.有健全的内部管理制度
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当具备下列条件:(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构。有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券扣期货投资咨询业务的机构,有l0名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 (2)有l00万元人民币以上的注册资本。 (3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 (4)有公司章程。 (5)有健全的内部管理制度。 (6)具备中国证监会要求的其他条件。

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