( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 ( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
选项 A.信息报送与披露制度 B.业务许可制度 C.分类监管制度 D.合规管理制度
答案 D
解析 合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

相关内容:证券公司,约束,机制,监管,措施,行政,行业,自律,公司,转变

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