证券市场监管的原则包括( )。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③ B.②③④ C....
相关内容：证券市场,监管,原则,监督,自律,保护,投资者,利益
- 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（ ）。 Ⅰ．应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ．中期票据利息的计算方法 Ⅲ．中期票据的后期偿还...
- 中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。 Ⅰ．在中国境外注册Ⅱ．在中国香港上市 Ⅲ．带有中国大陆概念Ⅳ．在纽约上市A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ...
- 标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是()。A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立 B.中国银行监督委员会成...
- 全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注，宏观审慎监管的研究...
- 下列关于流通国债的特征，说法错误的是()。A.投资者可以自由认购 B.投资者可以自由转让 C.通常记名 D.转让价格取决于对该国债的供给与需求
- 按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。A.对投资者做出收益承诺 B.向顾客提供投...
- 证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场...
- 首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。A.10％ B.20％ C.30％ D.40％
- 按照交易工具，可以将金融市场划分为()和()。A.债券市场；权益市场 B.一级市场；二级市场 C.货币市场；资本市场 D.证券市场；非证券金融市场
- 证券市场最广泛的投资者是指()。A.金融机构类投资者 B.个人投资者 C.企业和事业法人类机构投资者 D.基金类投资者
猜你喜欢
- 女性患者50岁，食欲不振，尿液茶色1周。检查发现：皮肤、巩膜黄染，肝大，肋下2cm，轻度触痛，脾肋下未触及，肝功检查发现STB120／μmol／L，CB6...
- 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 （）
- 根据《建设项目竣工环境保护验收管理办法》，关于建设项目申请环境保护延期验收的要求，下列不符合申请验收条件的情形是 （ ） 。A.某煤矿生产负荷达到设计负...
- 根据材料,下列表述错误的一项是（）。A.2010年，在该省高技术行业中，开展科技活动的企业有794家B.2010年,在该省高技术行业中，开展R...
- 属于急性早幼粒细胞白血病特有的遗传学标志的是A:特异性染色体易位t(15；17) B:染色体易位t(11;17)(q23；q21) C:染色体易位t(...
- 27岁初产妇，妊娠40周，阵发性腹痛10小时，宫缩10～15分钟一次，持续30秒，宫口开大2cm若已进入第二产程，胎头+4，胎心102次/分，此时的处...
- 神经症的正确评分是（）。A.病程只要超过半年者可评为3分 B.精神痛苦完全无法摆脱者为2分 C.尽量避免某些社交场合者为2分 D.总分只有大于...
- 下列有关法律和国家的表述中，错误的是哪一项?（ ）A.没有无国家的法律B.没有无法律的国家C.法律和国家可以相互独立而存在D.国家也是一种法律主体
- 证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形（）A、该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券B、该计划限期申请...
- 根据临床特点及对甲状腺激素不敏感的组织分布，甲状腺激素抵抗综合征的类型包括A、桥本甲状腺炎B、Graves病C、选择性垂体不敏感型甲状腺激素抵抗综...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券...
- 证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。A.证券交易所 B.中国证监会 ...
- 基金管理公司的注册资本不得低于()元人民币，且必须是实缴货币资本。A.8000万元 B.9000万元 C.1亿元 D.1．5亿元
- 中证规模指数包括（ ）。 Ⅰ．中证100指数 Ⅱ．中证300指数 Ⅲ．中证500指数 Ⅳ．中证600指数A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ ...
- 下列关于债券与股票的说法，错误的是()。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策 B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥...
- 下列各项中，不属于证券经纪商权利的有（ ）。 Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容 Ⅱ．按规定收取服务费用 Ⅲ．忠实办理受托业务 Ⅳ．不接受全权委...
- 根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（ ）。 I．取得基金收益 Ⅱ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 Ⅲ．参与基金日常投资管理 ...
- 下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行 Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 Ⅲ.期限...
- 证券公司在从事自营业务中可以（ ）。A、内幕交易 B、操纵市场 C、出借账户 D、建立内部报告制度
- 下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0909秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次