每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。A.1 B.2 C.3 D.5
相关内容：证券公司,私募基金,子公司
- 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 Ⅰ．信息保密制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．信息公开披露制度 Ⅳ．年报审计监管A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ...
- 下列关于证券公司借入次级债务的说法中，正确的有( )。 ①次级债务分为长期次级债务和短期次级债务；②长期次级债务可以按一定比例计入净资本；③短期次级债务...
- 在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有( )。 ①上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平...
- 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。 ①收购债权；②弥补客户的交易结算资金；③可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查；④对证券公司的违...
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。 ①证券交易所；②中国证监会；③商业银行；④证券登记结算机构。A.③④ B.①③ ...
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。A.1...
- 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。A.交易所 B.证券公司 C.基金公司 D....
- 证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.3 B.5...
- 证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。A.20万元以上40万元以下 B.30万元以上50万元以...
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 ①行为的合规性；②服务的效率性；③客户投诉情况；④服务的适当性...
猜你喜欢
- 某股份有限公司在公开发行股票之前，针对股票发行的事项向某律师进行咨询，律师给出的解答不符合我国公司法的规定的是（ ）。A.股票发行价格可以按照票面价格 ...
- 居民企业在计算应纳税所得额时，下列支出，不得扣除的有_____。（ ）A.税收滞纳金B.被没收财物损失C.向投资者支付的红利D.未经核定的准...
- 呋塞米为什么是商效利尿剂?主要临床适应证有哪些?
- 我国行政管理改革的具体内容包括（ ）。A.转变职能 B.理顺关系C.精兵简政 D.提高效率
- 下列关于信号检测论的说法，正确的有（ ）A.信号检测论在感觉敏感性与反应偏向之间作出区分B.它能够分析不同被试在不同操作条件下的反应敏感性C.能...
- 根据《环境影响评价技术导则一地面水环境》，某评价河段的断面宽深比为25,最大弯曲系数0.8，该河段可简化为()。A:矩形弯曲河流B:矩形平直河流C...
- 头发色黄干枯，稀疏易落，多属A:精血不足B:血虚受风C:疳积病D:肾虚或血热E:因禀赋不足所致
- 技术分析的分析基础是（ ）。A、宏观经济运行指标B、公司的财务指标C、市场历史交易数据D、行业基本数据
- 下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是（）。A.保证金制度 B.定点交割制度 C.持仓限额及大户报告制度 D.当日无负债结算制度
- 请简述教师的人格特征与其职业成就之间的关系。
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券...
- 证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。A.证券交易所 B.中国证监会 ...
- 基金管理公司的注册资本不得低于()元人民币，且必须是实缴货币资本。A.8000万元 B.9000万元 C.1亿元 D.1．5亿元
- 中证规模指数包括（ ）。 Ⅰ．中证100指数 Ⅱ．中证300指数 Ⅲ．中证500指数 Ⅳ．中证600指数A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ ...
- 下列关于债券与股票的说法，错误的是()。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策 B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥...
- 下列各项中，不属于证券经纪商权利的有（ ）。 Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容 Ⅱ．按规定收取服务费用 Ⅲ．忠实办理受托业务 Ⅳ．不接受全权委...
- 根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（ ）。 I．取得基金收益 Ⅱ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 Ⅲ．参与基金日常投资管理 ...
- 下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行 Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 Ⅲ.期限...
- 证券公司在从事自营业务中可以（ ）。A、内幕交易 B、操纵市场 C、出借账户 D、建立内部报告制度
- 下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0514秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次