证券发行时,主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时,对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 ①采用询价方式定价但未参与初步询价...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 证券发行时,主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时,对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 ①采用询价方式定价但未参与初步询价;②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
选项 A.①② B.①②③ C.①②③④ D.③④
答案 C
解析 证券发行时,主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象不得配售股票:①采用询价方式定价但未参与初步询价;②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

相关内容:证券,承销商,对象,股票,配售,情况,核查,情形,方式,定价

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