（ ）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会

整个证券市场的核心是（ ）。A、证券发行人 B、证券交易所 C、中国证监会 D、国务院证券

证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（ ）。A、有效的投资风险评估与管理制度 B、科学的管理业绩评价体系 C、严密的研究工作业务流程，运用...

所请代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供的股份转让服务业务。A、有限责任公司 B、上市公司 C、股份公司 D、非...

通过发行（ ）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A、优先股票 B、普通股票 C、记名股票 D、无记名股票

基金起源于（ ）。A、英国 B、日本 C、德国 D、美国

从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（ ）。A、业务范围 B、名单和照片 C、过往经验...

（ ）是对上市公司日常监管的主要内容。A、信息披露的监管 B、公司治理监管 C、并购重组监管 D、公司合并监管

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。A、信息披露的监管 B、公司治理监管 C、并购重组的监管 D、内幕交易行为的监管

在我国，新股网上竞价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专...