(五) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 该...
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- 在我国对银行业金融机构实行并表监督管理是()的职责。A.中国人民银行 B.证监会 C.保监会 D.银监会
- 根据《商业银行风险监管核心指标》，我国银行机构的全部关联度“即全部关联授信与资本净额之比，不应高于()。A.5% B.10% C.15% D.50%
- 清算是终结解散银行法律关系、消灭解散银行（）的程序。A.经营资格 B.法人资格 C.存款资格 D.贷款资格
- 在保险公司成立后，必须将其注册资本的（）作为法定保证金存入中国保监会指定银行，专用于公司清算时清偿债务。A.10% B.20% C.25% D.35%
- 证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型（）。A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.登记制
- 以下不属于市场准入监管的是（）。A.审批资本充足率 B.审批注册机构 C.审批注册资本 D.审批高级管理人员任职资格
- 为承担可能的风险和亏损，设立金融机构的首要条件之一是必须保证一定数量的()。A.注册资本 B.固定资产 C.银行存款 D.抵押物
- 现场检查是指通过监管当局的（）来评估银行机构经营稳健性和安全性的一种方式。A.窗口指导 B.查阅报表 C.实地作业 D.经验判断
- 下列说法中，属于金融监管机构实施有效监管基本原则的是()。A.监管主体的盈利性 B.监管主体的自律性 C.监管主体的独立性 D.监管主体的合规性
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