首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向()报告。A:期货业协会 B:公司住所地期货交易所 C:公司住所...
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- ()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A:中国证监会 B:中国证监会派出机构 C:中国期货业协会 D:期货交易所
- 营业部负责人的任职资格由()依法核准。A:中国证监会 B:期货公司所在地中国证监会派出机构 C:期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D:中国期...
- ()依法对保证金安全实施监控。A:证监会 B:期货保证金安全存管监控机构 C:证券交易所 D:证券公司
- 期货公司股东会每年应当至少召开()会议。A:一次 B:两次 C:三次 D:四次
- 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。A:责令改正，...
- 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。A:经营计划 B:设立期货公司申请书 C:利润预测 D:公司章程草案
- 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的()。A:100% B:30% C:70% D:50%
- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当在近()内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A:2年 B:6个月 C:1年 D:3个月
- 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的()，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A:保证金和交易记录 B:保证金和持仓 C:交易记录和持仓...
- 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。客户资料保存期限不得少于()。A:5年 B:10年 C:15年 D:20年
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