中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者(...
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- 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员()。A:调离岗位 B:降级 C:免职 D:开除
- 推荐人每最多只能推荐()人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A:1 B:2 C:3 D:5
- 以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。A:因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或...
- 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括()。A:申请书 B:任职资格申请表 C:2名推荐人的书面推荐意见 D:...
- 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()%。A:10 B:20 C:30 D:40
- 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业...
- 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单...
- 申请期货公司高级管理人员任职资格，可以免试取得期货从业人员资格的人员是()。A:在期货监管机构、自律机构监管岗位任职8年以上人员 B:担任期货公司董事长...
- 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A:中国期货业协会 B:中国证监会 C:国家外汇管理局 D:商务部
- 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循()。A:回避原则 B:劝阻原则 C:禁止原则 ...
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