期货公司首席风险官连续()次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A:2 B:3 C:4 D:5
相关内容：期货公司,首席,风险,培训,中国,监管,谈话,警示,措施
- 期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的，可以采取的临时措施有()。A:限制开仓 B:...
- 下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中正确的有()。A:对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则 B:保障基金应当实行独立核算、分别管理 C:...
- 期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以...
- 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有()。A:谈话 ...
- 期货公司办理()事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A:变更住所或者营业场所 B:设立或者终止境...
- 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有()。A:提高保证金 B:暂时停止交易 C:限制会员或者客户的最大持仓量...
- 2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的...
- 期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求()。A:揭示期货市场风险 B:揭示期货交易所规则 C:明确告知客户共同承担交易风险 D:明确告知客户独...
- 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A:中国人民银行 B:中国证监会的派出机构 ...
- 关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是()。A:期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销 B:监控中心应当于当日将接到的期货公司客...
猜你喜欢
- 下列关于商业银行向外报送的会计报表说法正确的有()。A:银行资产负债表是反映银行一定期间财务状况的重要报表B:银行利润表是反映银行一定期间内所取得的一...
- What should the teacher try to avoid when selecting listening activities?A．Th...
- 共用题干 The Drink Your Body Needs MostI Our bodies are estimated to be about 60...
- 心肌炎可见A. 心悸伴心前区痛 B. 心悸伴发热 C. 心悸伴贫血 D. 心悸伴呼吸困难 E. 心悸伴消瘦、出汗
- 患者，男性，20岁，食欲减退、黄疸进行性加深10天，尿少2天，神志不清1天。查体：嗜睡状、皮肤、巩膜明显黄染，皮肤可见瘀斑。有扑击性震颤，肝脾未扪及，血清...
- 根据我国目前的金融监管职能划分，指导部署金融业反洗钱工作，由()负责。A:证监会 B:银监会 C:中国人民银行 D:保监会
- 下列不是心房颤动的心电图特征是A:P波消失 B:房颤波频率为350～600次/分 C:R-R间期规则 D:心率通常在100～160次/分 E:QR...
- 桑代克认为，动物解决问题的过程是（ ）的过程A.尝试错误B.顿悟C.认知操作D.假设验证
- 《阴阳应象大论》中"腹满，死"的机理是A．阴阳竭绝B．邪气壅盛C．阴阳相离D．脾气内绝E．正气亡失
- 正常情况下，过氧化物酶染色(POX)呈弱阳性的细胞是A:单核细胞 B:淋巴细胞 C:幼红细胞 D:嗜酸性粒细胞 E:巨核细胞
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1272秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次