证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A:协助开户 B:风险控制 C:业务隔离 D:内部控制
相关内容：证券公司,期货,业务,制度,客户,开户,资料,身份,真实性,审查,风险,控制,隔离,内部控制
- 客户可以通过()等委托方式下达交易指令。A:电话 B:书面 C:计算机 D:互联网
- 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的()。A:免责事项 B:标准 C:条件 D:处置措施
- 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。A:实收资本和净资产均不低于人民币2000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会...
- 下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()。A:发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B:...
- 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有()。A:提高交易保证金标准 B:调整涨跌停板幅度 C:按一定原则减仓 D:以...
- 《期货交易所管理办法》的制定目的包括()。A:明确期货交易所职责 B:加强对期货交易所的监督管理 C:维护期货市场秩序 D:促进期货市场积极稳妥发展
- 期货交易所的合并可以采取()方式。A:吸收合并 B:新设合并 C:兼营合并 D:收购合并
- 期货交易所、非期货公司结算会员()的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。A:违反国务院期货监督管理机构有...
- 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的()等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金...
- 下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有()。A:保证金制度 B:持仓限额和大户持仓报告制度 C:风险准备金制度 ...
猜你喜欢
- 收入确认的条件包括()。A:经济利益的流出额能够可靠计量B:经济利益很可能流入企业从而导致企业资产增加或者负债减少C:经济利益的流入额能够可靠计量...
- 女，50岁。拟行子宫内膜癌根治术。现有轻度活动后即感心慌、气短。既往有27年风湿病史，曾心力衰竭3次。X线胸片、ECG、心音图均诊断为二尖瓣狭窄并关闭不全...
- 索赔文件中，承包商旨在解决索赔权能否成立的关键部分是(）A.总述部分B.论证部分C.索赔款项计算部分D.证据部分
- 关于同质性团体和异质性团体的说法，正确的是()。A:同质性团体的成员有较多的相似性，因而比较好相处 B:同质性团体成员间不易分享信息 C:异质性团体成...
- 根据车船税法律制度的规定，下列各项中，免征车船税的是()。A:救护车 B:公共汽车 C:市政公务车 D:人民法院警车
- 消化性溃疡的并发症是A．急性胃粘膜损害B．出血C．穿孔D．幽门梗阻E．癌变多选题：由一个题干和A、B、C、D、E五个备选答案组成，题干...
- 下列哪一项不是洞漆的作用 ( )A.减小微渗漏 B.隔绝来自修复体的化学刺激 C.封闭牙本质小管 D.隔绝温度刺激 E.减少银汞合金中的金...
- 根据《环境影响评价技术导则～地面水环境》，河宽大于50m的大、中河流开展水质现状调查，取样断面上需至少布设取样垂线()。A:1条 B:2条 C:3条 ...
- 患者，女性，27岁。因分娩需要，会阴部进行侧切。现切口局部出现红、肿、热、痛，给予红外线灯局部照射。照射完，需嘱患者休息15分钟后再离开治疗室，目的是A....
- 共用题干 Something Men Do Not Like to DoEric Brown hates shopping."It's just n...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0666秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次