《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。A:总经理、副总经理 B:财务负责人 C:首席风险官 D:营...
相关内容：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法,管理,人员,期货公司,总经理,财务,负责人,首席,风险
- 期货公司向客户收取的保证金，在()情形下可以划转。A:向公司董事、监事支付报酬 B:依据客户的要求支付可用资金 C:为客户交存保证金 D:为客户支付...
- 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交()。A:《高级管理人员情况表》 B:《期货交易风险说明书》 C:《主要部门负责人情况表》 D...
- 期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上3...
- 期货从业人员自律管理的具体办法包括()。A:从业资格注册和公示 B:后续职业培训 C:执业行为准则 D:纪律惩戒和申诉
- 根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得()。A:从事或者变相从事期货自营业务 B:为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 C:对外担保 D...
- 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和...
- 《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有()。A:内幕交易 B:操纵期货交易价格 C:欺诈 D:变相期货交易
- 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类...
- 会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的()负责。A:准确性 B:合法性 C:真实性 D:合理性
- 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是()。A:公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 B:拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货...
猜你喜欢
- 那类消毒产品可以生产出售?A. 有生产企业卫生应应证的 B. 没有产品备案凭证的 C. 没有卫生应应批件的 D. 产品卫生质量不相符请求的
- 患者阑尾炎穿孔腹膜炎24小时，下列处置最关键是A、禁食、水，胃肠减压B、急诊手术C、输血D、应用大量有效抗生素E、补液，纠正水、电解质紊乱
- 治疗痔疮的外用非处方药为A肛泰膏（栓） B痔康片 C痔炎消颗粒 D普济痔疮栓 E云南白药痔疮膏
- 某冶金企业拟为炼铁工程配套建设一个焦化厂，年产冶金干全焦（折合为不含水分的合格冶金焦）1 50万t。项目总投资20亿元，主体工程为2座50孔炭化室(高5....
- 下列交易或事项产生的现金流量中，属于投资活动产生的现金流量的有（ ）。A.为购建固定资产支付的耕地占用税 B.为购建固定资产支付的已资本化的利息费用 ...
- 甲公司的100多家生活日用品百货超市，分布于一个三省交界的地域，分别由公司下设的5个地区事业部管理，各个事业部实行自我计划和自我管理。所以该公司的企业战略...
- 必须编制修正概算的设计阶段是（ ）。A. 方案设计阶段 B. 初步设计阶段 C. 扩大初步设计阶段 D. 施工图设计阶段
- 实验本身即可避免内源性非特异性荧光干扰的检测方法为A．时间分辨荧光免疫测定B．荧光偏振免疫测定C．荧光酶免疫测定D．直接荧光抗体染色法E．...
- 社会救助对象在获得救助的过程中如果感到自身权益没有得到保障，或者发现有漏保、骗保、错保等现象时，都可以按规定向()部门反映和申诉。有关部门要及时查处、纠正...
- 2020年5月28日，十三届全国人大三次会议表决通过了《中华人民共和国民法典》，下列关于《民法典》的说法，正确的是（ ）。A.《民法典》自 2022 年 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0718秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次