期货公司应当采取有效措施，防止()利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。A:公司内部其他人员 B:公司审计人员 C:研究分析人员 ...
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- 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官()地履行职责提供必要的条件。A:独立 B:有效 C:恪守诚信 D:勤勉尽责
- 首席风险官不应有的行为有()。A:擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B:对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报 ...
- 首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()制度。A:期货公司客户保证金安全存管制度 B:期货公司风险监管指标...
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将()的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A:免职理由 B:首席风险官履行职责情况 ...
- 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查的期货公司高级管理人员。A:合法性 B:风险管理状况 C:合法合规性 D:风险性
- 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，()。A:忠于职守 B:严控风险 C:恪守诚信 D:勤勉尽责
- 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的()方面存在的问题或者隐患。A:违法 B:合法合规性 C:风险管理 ...
- 首席风险官享有下列职权()。A:参加或者列席董事会 B:查阅公司相关文件、档案和资料 C:了解期货公司业务执行情况 D:对合规部经理有任免权
- 首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A:中国期货业协会 B:期货公司总经理 C:董事会 D:公司住所地中国证监会派出机构
- ()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A:期货公司董事 B:期货公司股东...
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