制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。A:投资者的经济实力 B:金融期货产品认知能力 C:投资者的获利能力 D:投资经历
相关内容：投资者,制度,标准,指引,需要,因素,经济,实力,金融,期货,产品,认知,能力,获利能力,投资,经历
- 有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金()。...
- 下列()的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以...
- 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为()。A:利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B:代理客户从事期...
- 期货从业人员有下列()情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A:采用明示或暗示与...
- 期货公司从业人员不得有下列行为()。A:以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C:挪用客户的期货保证金或...
- 期货从业人员应当保守秘密，但下列()情况除外。A:有关法律、法规、规章等要求提供的 B:国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查...
- 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务包括()。A:应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B:应当及时告知投资者有关期货业务的情况 C:对投...
- 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，()。A:撤销其期货从业资格 B:3年内拒绝受理其从业资格申请 ...
- 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为()。A:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 B:代理客户从事期货交易 C:向特定客...
- 资产管理业务的投资范围包括()。A:期货品种 B:股票品种 C:债券品种 D:信托产品
猜你喜欢
- 下列选项中，说法正确的是（）。A、董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席 B、设立期货公司的注册资本应当是实缴资本 C、任何单位...
- 一位3岁患儿因急性茵痢住进医院，经治疗本已好转，即将出院。其父母觉得小儿虚弱，要求输血。碍于情面，医生同意了。可护士为了快点交班，提议给予静脉推注输血。当...
- 有关Koch三角区下述哪项不正确A．位于冠状动脉窦与卵圆孔之间B．为传导系统所在部位C．术中不应用器械过多刺激D．缝合房间隔缺损时左缘不应进针...
- 押品处置阶段包括押品变更、押品提前释放、押品返还、押品处置与移交等内容。（ ）
- 肉毒中毒的致病因素主要是肉毒梭菌（ ）A.产生内毒素B.产生外毒素C.直接对组织的侵袭力D.迅速繁殖E.产生致呕吐毒素
- 自2015年1月1日后，下列（ ）等领域重点行业的企业新购进的固定资产，可由企业选择缩短折旧年限或采取加速折旧的方法，以给予企业所得税的税收优惠。A.轻工...
- 应用破伤风抗毒素的目的是 （）。A．杀死破伤风杆菌B．中和血液中游离毒素C．抑制破伤风杆菌生长D．中和与神经结合的毒素E．清除毒素来源
- 共用题干Travel Across AfricaFor six hours we shot through the barren（荒芜的）land...
- 细胞外液中重要的是A．Na、Cl、HCO和蛋白质B．Na、Cl、HCOC．Na、Cl、HPO和蛋白质D．K、Na、MgO、HPO、HCO和蛋白...
- A．肺性发绀B．混合性发绀C．淤血性发绀D．缺血性发绀E．心性混血性发绀缩窄性心包炎
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0566秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次