期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开...
相关内容：期货公司,制度,投资者,根据,中金,所制,标准,指引,实施方案,客户
- 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。()
- 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。()
- 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。()
- 期货公司保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。()
- 期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。()
- 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。()
- 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。()
- 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。()
- 期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员来办理。()
- 根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。()
猜你喜欢
- 对于银行存款，企业应当要根据银行对账单每月至少核对一次。
- With regard to future oil supplies,the situation is uncertain.A:Judging B:T...
- 下列哪种情况不能说明患者有产褥感染()A．产后10天红恶露多且臭味B．产后宫缩痛C．产后10天宫底脐下四指D．子宫压痛E．产后10天阴道排...
- 第二心音的产生，错误的是A．以上都不是B．肺动脉瓣突然关闭的振动C．主动脉瓣突然关闭的振动D．发生在心室舒张开始时E．房室瓣开放的振动
- 受弯构件适筋梁破坏时，受拉钢筋应变εs和受压区边缘混凝土应变εc大小关系为（ ）。A．εs＞εy，εc=εcu B．εs＜εy，εc=εcu C．ε...
- 依据《行政复议法》，行政复议事项由（ ）负责法制工作的具体办理。A.银行业监督管理机构和中国人民银行 B.银行业监督管理机构和人民法院 C.国务院和人...
- （ ）方式市场风险小，成功率较高，常常为多数企业所采用。 A．初次定位 B．重新定位 C．避强定位 D．迎头定位
- 根据我国《合同法》，提供格式条款的一方应当遵循( )原则确定当事人之间的权利义务关系。A.公开的 B.公平的 C.公正的 D.诚实信用的
- 建立完整的合同管理制度包括()。A、合同审查批准制度 B、合同档案管理制度 C、合同管理绩效考核制度 D、合同管理的公证制度 E、印鉴及证...
- “能辨别自己的左右”，这一数学认知目标适合的年龄班是（ ）。A.小班 B.中班 C.大班 D.学前班
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0908秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库19次